投资者适当性管理规定正在制定

2014-01-11 10:32:32 作者:网络编辑 来源: 浏览次数:0 网友评论 0

中国证监会新闻发言人邓舸昨日介绍,证监会已组织专门力量,抓紧制定统一的投资者适当性管理规定及相关制度体系。

      他说,证监会将对投资者分类标准、认可投资者的资格、适当性管理的内涵、适当性服务的自律和市场标准、适当性的服务及其责任、适当性服务的基本规程和从业人员素质等问题进行研究,尽快形成统一的投资者适当性管理规范,同时完善各类自律规则,推动市场全面提升服务水平。相关文件在起草过程中将充分征询市场各方意见,特别是听取中小投资者意见。

      国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中明确提出“健全投资者适当性制度”,要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则,严格执行投资者适当性制度并强化监管。

       1月6日证监会召开加强中小投资者保护工作会议,证监会主席肖钢强调适当性管理是投资者进入资本市场的第一道保护,是投资者保护制度体系中的首要内容。我国投资者结构呈现多元化,一些领域、一些产品已经有适当性管理,但标准不统一且比较分散,相关配套考虑不够。建立统一的投资者适当性管理规定,是当前的一项紧迫工作。肖钢此前明确批示,要抓紧总结实践经验,研究制定适当性管理规范。

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